Makléřské firmy musí mít licenci obchodníka s cennými papíry, kterou uděluje Česká národní banka (ČNB). Ověřit to lze na www.cnb.cz. Nad jejich technickým vybavením i personálním obsazením má dohled speciální odbor ČNB.
Dalším vodítkem při výběru může být členství makléřské firmy v České asociaci obchodníků s cennými papíry,
www.caocp.cz. "To je sdružení, které dbá na profesionalitu a etiku obchodování, zprůhledňování a zdokonalování kapitálového trhu v České republice," říká Jiří Šťastný, viceprezident asociace, která sdružuje nebankovní obchodníky s cennými papíry.
Vedle ní ještě existuje Asociace pro kapitálový trh ČR, www.akatcr.cz, která pracuje na velice podobných principech. Její členové jsou obchodníci z bankovního sektoru a rovněž se v byznyse řídí svými stanovami a etickým kodexem.
Všichni licencovaní obchodníci podléhají velmi přísnému dohledu nad kapitálovým trhem. Každý obchod pečlivě evidují, reportují a otvírají dveře kontrolám nejen z burzy ale i z finančních úřadů mnohem častěji než "normální" firmy. Navíc, všichni obchodníci jsou povinni přispívat do garančního fondu. V případě, že by některý z obchodníků nebyl schopen plnit svoje finanční závazky vůči klientovi, ten má nárok na náhradu škody právě z garančního fondu až do výše 20 000 eur.
